Compliance como Método de Prevenção à Lavagem de Dinheiro

Abstract

O presente trabalho de graduação possui como finalidade contextualizar o conjunto de conformidades chamado Compliance no âmbito empresarial e sua relação com lavagem de dinheiro. Também serão estudadas as leis e consequências do crime citado anteriormente. Nesse segmento, destacam-se medidas administrativas e principalmente normativas que visam combater incisivamente comportamentos ilícitos de agentes econômicos, que possam violar a lei. Pretende-se explicar a origem de Compliance, assim como a Lavagem de Dinheiro, além de como a conformidade com as leis contribui com o crescimento da empresa. O objetivo geral deste trabalho de graduação é propor a Compliance como um método para combater a lavagem de dinheiro, enquanto os objetivos específicos são: a) conceituar o termo Compliance; b) compreender o que é lavagem de dinheiro; c) apresentar o Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF); d) estudar as diferentes leis existentes e suas penalidades contra a lavagem de dinheiro; d) listar as consequências desse crime; e) analisar os principais meios de atuação nas organizações; f) explorar o conceito de paraísos fiscais; g) destacar a importância da valorização de funcionários; h) expor a Operação Lava Jato. O estudo seguiu a metodologia de pesquisa bibliográfica, foram pesquisados assuntos referentes ao tema e autores como: Badaró (2016), Diniz (2015) e Silveira. (2015). Espera-se com este trabalho de graduação, contribuir com as organizações no âmbito de posição sobre as normas e regulamentos internos e externos sempre visando uma boa comunicação e o amplo esclarecimento das informações prestadas, diminuindo o percentual de métodos ilegais e atos irregulares a lavagem de dinheiro.

he purpose of this undergraduate work is to contextualize the set of compliances called Compliance in the business context and its relationship with money laundering. The laws and consequences of the aforementioned crime will also be studied. In this segment, administrative and mainly normative measures stand out that aim to decisively combat illicit behavior by economic agents that may violate the law. It is intended to explain the origin of Compliance, as well as Money Laundering, in addition to how compliance with laws contributes to the company's growth. The general objective of this undergraduate work is to propose Compliance as a method to combat money laundering, while the specific objectives are: a) conceptualize the term Compliance; b) understand what money laundering is; c) present the Financial Activities Control Council (COAF); d) study the dif erent existing laws and their penalties against money laundering; d) list the consequences of this crime; e) analyze the main means of action in 2 organizations; f) explore the concept of tax havens; g) highlight the importance of valuing employees; h) expose Operation Lava Jato. The study followed the bibliographic research methodology, subjects relating to the topic and authors such as: Badaró (2016), Diniz (2015) and Silveira were researched. (2015). This graduation work is expected to contribute to organizations within the scope of internal and external standards and regulations, always aiming for good communication and broad clarification of the information provided, reducing the percentage of illegal methods and irregular acts of money laundering. money.